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单选题 金融市场基础知识
证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情行核查，对有下列（　）情形之一的询价对象不得配售股票。Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案
D Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
详细解析

　　证券发行时，主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：

　　①采用询价方式定价但未参与初步询价；

　　②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；

　　③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；

　　④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

所属课程：金融市场基础知识 考试类型：金融经济考试

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